柜买两项规章修正 过关

admin 4天前 快讯 33 1

柜买中心上周五下午召开第9届第23次董事、监察人联席会议,会中通过以下二项规章修正案:

1.券商营业处所买卖有价证券业务规则」修正案;为满足投资人外币计价商品投资需求及维持市场交易稳定,本次修正开放新台币ETF得加挂其他币别交易,并增订ETF之每受益权单位净资产价值为零或负数时,得终止其柜台买卖。

2.「证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务规则」修正案;为强化投资人保障并兼顾市场管理,柜买中心参酌银行业作法,豁免证券商向上市柜公司客户取得其所授权人员资格条件佐证资料、增订证券商对客户的属性评估结果须经客户签名确认,并修正证券商提供结构型商品交易服务时应进行评估及行销过程控制之适用对象扩大为专业机构投资人及高净值投资法人以外客户等规定。

第一上柜得发行特别股挂牌

柜买中心表示,为增加外国第一上柜公司多元筹资管道,及考量本国与外国公司筹资工具之一致性,开放外国第一上柜公司得比照本国上柜公司申请与其原上柜普通股不同种类之有价证券挂牌,包含特别股、分离型附认股权特别股、分离型附认股权公司债及分离后认股权凭证柜台买卖,并于109年5月5日公告修正柜买中心「外国有价证券柜台买卖审查准则」及「证券商营业处所买卖有价证券业务规则」等规章,增订第一上柜公司申请与原上柜普通股不同种类之有价证券柜台买卖之条件等相关规范。 柜买市场目前本国上柜公司已有3档特别股挂牌,包含光隆甲特、联合甲特、及

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